De miljardair en topman van het Kazachse financiële bedrijf Freedom Holding Corp. heeft een formele waarschuwing ontvangen van de Amerikaanse beurstoezichthouder SEC. Dit blijkt uit het jaarlijkse financiële verslag dat het bedrijf maandag publiceerde.
CEO Timur Turlov ontving op 11 maart van dit jaar een zogenaamd Wells Notice. Dit is een officieel document waarmee de Securities and Exchange Commission aangeeft dat zij mogelijk handhavingsmaatregelen wil treffen tegen een persoon of organisatie. Het is in feite een vooraankondiging dat de toezichthouder overweegt juridische stappen te zetten.
Een Wells Notice betekent niet automatisch dat er daadwerkelijk een rechtszaak volgt. De ontvanger krijgt doorgaans de gelegenheid om te reageren en zijn of haar standpunt toe te lichten voordat de SEC een definitieve beslissing neemt over eventuele verdere actie.
Freedom Holding Corp. is een in Kazachstan gevestigd financieel conglomeraat dat actief is op het gebied van brokerage- en bankdiensten in Centraal-Azië en daarbuiten. Het bedrijf staat genoteerd aan de Amerikaanse beurs en valt daardoor onder het toezicht van de SEC. Turlov, die het bedrijf oprichtte, geldt als een van de rijkste zakenmensen in de regio.
Verdere details over de specifieke redenen voor de waarschuwing of de aard van het mogelijke onderzoek zijn op dit moment nog niet bekendgemaakt.
